南宫NG28建设

內部審計是一項獨立、客觀的保證和諮詢顧問服務。它以增加價值和改善營運為目標，顺利获得系統、規範的手段來評估風險、改進風險的控制和組織的治理結構，以達到組織的既定目標。

內部審計是公司治理的基石之一，它的工作範圍涵蓋單位管理流程的所有方面，包括風險管理、控制和治理過程等，但现在企業內部審計管理也存在很多問題。審計對象的業務量龐大，可很多企業仍在使用傳統全手工或半手工的審計方式，這必然會影響整體工作的效率。此外，不少企業也並未將數據思維納入到審計工作中，造成數據資源浪費，復用率低。

南宫NG28建设內部審計管理解決方案

隨需定製 內控預警 流程再造 智能合規

南宫NG28建设基於協同運營平台COP，打造內部審計管理解決方案。有效實現業務隨需定製，內控預警數碼化，合規檢查智能化、自動化，有助于組織流程再造，確保組織增值。實現「互聯網+智慧審計」的集團審計綜合管理辦公平台。

南宫NG28建设內部審計管理應用架構圖

內部審計管理

實時掌握公司內部審計工作全流程

覆蓋外部合作單位、審計人才管理、審計計劃管理、審計項目台賬、審計項目管理、審計方案管理、審計檔案管理、審計評價管理八大環節。可智慧掌握公司審計工作全流程，為集團管理決策给予有效的數碼化支撐。

外部合作單位：支持登記外部合作業務單位檔案，包括基本信息、銀行、資質、擅長領域等信息，以便後續業務的引用。

審計人才管理：人才管理範圍涵蓋專職人員、兼職人員、外部合作單位人員，支持一鍵查看歷史參與項目情況及項目和個人考核評價情況。

審計項目管理：項目負責人根據年度審計計劃下的項目進行立項，支持按照審計計劃的開始日期自動觸發立項，如果年中有項目增加或變更，還可直接修改計劃。立項增加被審計單位的資料員，可實時參與項目溝通反饋。

審計檔案管理：支持按年度、審計類型、審計階段分別存檔，同時支持手工補錄審計檔案文件。此外支持審計檔案的查詢、訂閱、分享等各類權限定義，系統流程審批單據自動歸檔。

內部審計作業

全過程數據打通，有效提高審計作業效率

各種審計類型均可以在線完成審計。從審計調查與通知、審計實施過程、疑點記錄、產出審計報告到後續整改階段，實現全過程數據打通，有效提高審計作業效率，且審計全過程留痕。

審前調查：審前調查是審前準備階段的一項重要內容，是指在下發審計通知書之前，就審計的內容範圍、方式和重點，到被審計單位及相關單位進行調查分析其基本情況，以掌握第一手資料的一項活動。

審計實施方案：由項目組主審發起，根據審前調查情況及本次的審計目標進行擬定。平台支持與審計計劃項目關聯，可一鍵生成正式文檔及實現一鍵歸檔。

審計測試方案：支持與內部審計關聯（內控）控制點數據關聯；根據不同業務流程、測試階段，自動過濾控制點；根據內控測試過程中發現的問題，確定是否形成審計疑點。

審計報告書：支持在線審批，電子簽發，可一鍵發送電子審計報告到被審計單位。支持被審計對象簽收送達。

審計後續跟蹤：是指內部審計组织為跟蹤檢查被審計單位針對審計發現的問題所採取的糾正措施及其改進效果，而進行的審查和評價活動。平台支持根據工作底稿及補充信息內容，登記整改備忘台賬，並指定專人跟進整改進度。同時支持指定被審計單位項目對接人，後期由其完成整改回復情況，並顺利获得一鍵穿透到審計項目台賬。

內部審計數據分析

提高審計數據分析效率，實現企業全員易用

依託分析模型自定義、整體運營分析、營銷及應收、預算執行分析、存貨分析等模塊，提高審計數據分析效率。

讀懂數據：將後台數據庫系統中的存儲數據從技術人員的視角轉向業務人員和管理人員的視角，實現了將複雜的數據查詢、分析和報表製作從IT技術人員的專項應用到企業全員易用的轉變。

分析模型自定義：業務用戶基於語義層顺利获得簡單拖拉拽可快速構建業務分析。

整體運營分析：系統默認按財務核算數據自動生成，後期根據運營管理需要可繼續配置。

內部審計關聯（內控）

實現內部審計關聯控制，有效實現內控優化

控制點管理：给予內部控制點管理，包括新增、修改、刪除、啟停用等指令。包括控制點基本信息，風險評估指引、相關會計報表認定、涉及部門、權限配置、發佈版本、適用範圍等。支持與內部業務流程打通，並在審計測試方案編制及內控評估時引用。

內控細則查詢：支持按照不同歸屬、適用範圍及不同控制點屬性進行查詢，同時支持一鍵導入導出。

內部審計數據集成

為企業統一協作平台给予支持

審計綜合管理平台滿足90%以上的應用接入需求，並且擴大接入範圍，簡化接入過程，完善認證規範，可實現第三方認證配置化支持，為企業統一協作平台给予支持。

內部審計支持

從法律法規、知識沉澱、溝通研讨等多方面给予支持

给予在線法律法規、企業規章制度、審計程序、常見問題、業務案例、歷史工作底稿、重要會議等知識庫，提高知識收集、沉澱、分享、學習的效率。同時给予在線即時通訊工具「致信」， 內部全體員工可以隨時隨地的使用自己致信號碼與公司其他的在線員工實時溝通，實現信息的共享、文檔資料的傳送、多媒體形式的信息互動研讨。

在溝通與研讨的過程中，支持網絡視頻會議、電話會議多種方式，支持在線安排實體會議室或網絡會議室及一鍵「發起電話會議」。

顺利获得引入企業徵信，自動模糊搜索與之匹配的信息，聯網完成客戶、供應商的工商註冊信息核查。

運營監控

訂單全程監控，及時風險預警

覆蓋監控指標設置、監控對象、監控方案管理、實時監控預警、監控過程溝通、項目疑點以及運營決策中心等七大功能模塊，及時發現管理過程中的異常情況。

監控指標設置：支持自定義監控對象、自定義監控指標、自定義監控預警規則及按照不同風險級別預警。

運營決策中心：實現訂單全狀態監控，及時關注訂單的交貨、退貨、開票、回款等情況。同時可對訂單交期進行預警，通常有臨期預警、逾期預警兩種預警方式。

國資企業內部審計管理應用價值：

•打造集團統一審計綜合管理辦公平台，實現「互聯網+智慧審計」。

•打造集團與分支组织、外部合作單位實時溝通平台，實現「溝通零距離」。

•實現審計管理、作業/分析、內控、監控、支持，實現「業務隨需定製」。

•結合企業協同運營，實現合規檢查「智能化、自動化」。

•根據內控體系建設，實現內控預警「數碼化」，確保「組織增值」。

•促進審計業務持續創新，有助于組織「流程再造」。